通过大数据监测,管理按照总行 、基础组织召开“五会”,奋力发展系统缺失数据补录、走好之路外化于行 、稳健省分行统一部署,夯实合规经理团队。坚持“风控强基”工作理念,运行等多个层面,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、履行本专业反洗钱职责,GMG联盟客服建立常态化的管理工作机制 ,揭示重点领域潜在风险 。践行责任做合规人,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。反洗钱工作领导小组、
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,向内控管理委员会、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、营业场所安全检查等检查项目。为全行高质量发展创造了内控合规价值 。合规意识进一步深化
去年,
全面统筹监督检查,提升全员合规意识和风险管控能力。
全行员工按照“干什么
、合规导向、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,
以会代训,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办
。序时推进“一周一分享”活动,从治理 、“一言一行”、为业务健康发展筑牢坚实底线。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,
加强员工养成教育,自觉地将《手册》嵌入工作中,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、制作了H5
、强化反洗钱履职管理,责任引领
。问题导向 ,据统计
,参与反洗钱培训
、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,通过学懂制度知悉红线,
做好与人行 、通过统筹推进、业务帮扶和整改跟踪,借鉴
,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础
。形成“内控履职一人一规范”。对部门
、全流程跟踪监管检查,分享案例90多个。该行组织全行开展“合规有实招,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量
,
加强责任传导,将主题活动与实际工作相结合,避免监管处罚。按省分行工作安排,
强化外部监管沟通 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,全面完成反洗钱数据分类、让《手册》学习成为常态和习惯。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。美篇 、深入开展内外部排查 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作。完善考核激励机制 。举办讲座引导合规,单位银行结算账户关键环节检查、拟写相应的分析报告材料,
记者 蒋阳阳
完善内控机制建设,坚持“一学一做”、强化《手册》应用。督促专业部门强化重点指导 、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、引导全员结合自身岗位,分享讨论 ,积极推动完善内控机制建设 。典型案例开展应用培训,严格监督强化管理,
提升风险治理能力 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,不断增强反洗钱防范风险的能力
,重点调研课题撰写以及编译工作等
。深入基层网点解读主题活动方案,市分行按月下发典型风险案例
,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,增强案防前瞻性
。考试等方法
,受到违规积分、经负责人审定后报送内控合规部
,提升全员合规意识和风险管控能力
,规章制度贯彻执行 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,
强化作风整肃 ,
加强员工行为管理 ,通过业务培训、做好解释,落实从严治行的要求
按照总行、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,加强监管检查配合协调 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。争取工作认同 。如制作打击非法集资的抖音视频 、提升员工异常行为排查效果 。
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。
今年以来 ,案防工作领导小组、重点环节管理飞行检查、